EQUUS TOTAL RETURN, INC. 8-K

1. 012026년 10월 6일 NYSE가 Section 802.01C 위반 통보: 30거래일 연속 평균 종가가 $1.00 미만
2. 02이번 통보는 즉시 상장폐지가 아니며, 보통주는 NYSE에서 계속 상장·거래됨
3. 03회사는 2026년 10월 20일까지 NYSE에 기준 회복 의사를 통지할 예정
4. 04통보 접수 후 6개월 내, 어느 달의 마지막 거래일에 종가 $1.00 이상이면서 30거래일 평균 종가도 $1.00 이상이면 요건 회복
5. 05회사는 주식 병합(reverse stock split) 등 해소 방안을 검토 중이며, 2026년 10월 13일 보도자료(Exhibit 99.1)를 배포함

회사 주식의 30거래일 평균 종가가 NYSE 최소 기준인 $1.00에 미달한 상태이며, 통보일(2026년 10월 6일)부터 6개월의 회복 기간이 적용됩니다. 주주 승인이 필요한 조치를 택할 경우, 가격이 곧바로 $1.00을 넘고 이후 30거래일 이상 유지되면 가격 요건이 충족된 것으로 간주됩니다. 회사는 사업 운영과 SEC 보고 의무에는 영향이 없을 것으로 본다고 밝혔습니다.