Alzamend Neuro, Inc., Ault Lending 대상 Series D 우선주 총액 250억→100억달러 아닌…
- 공시 내용
- 정정 공시 · 중요 계약 체결 (1.01) · 미등록 증권 발행 (3.02) · 정관 변경 (5.03) · 재무제표·첨부 서류 (9.01)
- 접수
- 11월 11일 06:30 한국시간
- 접수번호
- 0001214659-26-013930
SEC 원문 보기- 계약상대
- Ault Lending, LLC
- 발행규모
- 1,000만달러
- 기존 2,500만달러에서 축소
핵심 내용
- 2026년 7월 31일 원 계약: 계열사 Ault Lending, LLC에 Series D 전환우선주 최대 2,500만 달러(25,000주) 판매 조건
- 7월 31일 1차 closing에서 우선주 7,500주를 현금 750만 달러에 매각
- 2026년 11월 10일 수정·재작성 계약(A&R Agreement)으로 총 매각 규모를 2,500만 달러에서 1,000만 달러로 축소
- 2차 closing에서 추가 250만 달러 우선주 매입, 총 2회 closing 구조
- A&R RRA: 전환 보통주 재판매 등록신고서를 2026년 11월 17일까지 제출, 미이행 시 월 Stated Value의 2%, 최대 15% 위약금
- 나스닥 한도(발행주식의 19.99%) 초과 전환주식 발행 승인을 위해 실행일 후 15일 내 예비 위임장 제출, 75일 내 특별주총 개최
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출처: SEC EDGAR. 요약은 AI가 자동 생성한 것으로, 투자 추천이 아닌 참고 자료입니다. 투자 판단은 본인의 책임입니다.
총 매각 한도가 2,500만 달러에서 1,000만 달러로 줄어, 1차 750만 달러를 제외한 잔여 매입 예정액은 2,250만 달러에서 250만 달러가 되었습니다. 매수자는 회사의 계열사입니다. 19.99%를 넘는 전환주식 발행에는 주주 승인이 필요하다고 적혀 있습니다.
공시에 적힌 수치 원문 그대로
| 계약상대 | Ault Lending, LLC |
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| 발행규모 | 1,000만달러(기존 2,500만달러에서 축소) |
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